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摘要：  經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，原佛山照明副總經(jīng)理、董秘鄒建平及其妻子章敏芝、女婿周星夫，在2009年佛山照明投資青海鋰電池項(xiàng)目過程中，通過內(nèi)幕交易方式，違規(guī)買入佛山照明股票，獲利3.4萬余元。

關(guān)鍵字：  佛山照明，鄒建平，鋰電池，內(nèi)幕交易

經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，原佛山照明副總經(jīng)理、董秘鄒建平及其妻子章敏芝、女婿周星夫，在2009年佛山照明投資青海鋰電池項(xiàng)目過程中，通過內(nèi)幕交易方式，違規(guī)買入佛山照明股票，獲利3.4萬余元。

佛山照明內(nèi)幕交易案水落石出

隨著鄒建平內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)的曝光，同因內(nèi)幕交易被調(diào)查的原佛照董事長莊堅(jiān)毅等的處罰決定也將近期下發(fā)。

這僅是佛山照明近三年來不斷浮出水面的管理漏洞中的“冰山一角”。在此前，國內(nèi)照明領(lǐng)域泰斗、佛照董事長鐘信才隱瞞關(guān)聯(lián)交易案發(fā);而與鄒建平同期被調(diào)查的原董事長莊堅(jiān)毅尚未被處罰，莊堅(jiān)毅入股佛照十余年間隱瞞的關(guān)聯(lián)關(guān)系至今仍未定論。

原董秘因內(nèi)幕交易遭處罰

2010年8月13日，佛山照明公告稱：“董事長莊堅(jiān)毅、董事會(huì)秘書鄒建平，分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局發(fā)出的《調(diào)查通知書》(編號(hào)：粵調(diào)查通字：05號(hào)、06號(hào))，因‘涉嫌違反證券法律法規(guī)’，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局決定立案調(diào)查。”

而在此前的2010年5月28日，莊堅(jiān)毅、鄒建平通過董事會(huì)決議才被分別選舉為董事長、董事會(huì)秘書。這距離前述佛山照明高管“被調(diào)查”公告僅僅兩個(gè)半月。

據(jù)鄒建平本人接受媒體采訪時(shí)表示，公告中所提到的“涉嫌違反證券法律法規(guī)”指的是發(fā)生在2009年8月底莊堅(jiān)毅兩次買入粵照明B(佛山照明B股簡稱)一事，對(duì)于自己也牽連進(jìn)去，鄒表示僅僅是協(xié)助調(diào)查。

2012年9月24日，經(jīng)過兩年的調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定鄒建平等人違規(guī)買入佛山照明股票為內(nèi)幕交易，遂對(duì)鄒建平及其妻子章敏芝、女婿周星夫出具了《行政處罰決定書》(下稱“該處罰決定”)。

由此，歷時(shí)三年的佛山照明內(nèi)幕交易案終于水落石出。

據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書顯示，2009年5月15日，時(shí)任江蘇富瑞藥業(yè)有限公司副總經(jīng)理的鄒建平帶著碳酸鋰項(xiàng)目的專利持有人、華歐技術(shù)咨詢及企劃發(fā)展有限公司(下稱“華歐技術(shù)”)董事長黃某拜訪佛山照明時(shí)任董事長、總經(jīng)理的鐘某，向鐘某介紹碳酸鋰項(xiàng)目，建議佛山照明投資新能源。鐘某表示對(duì)該項(xiàng)目感興趣，讓他們提供可行性方案。

隨后經(jīng)過多方實(shí)地考察，佛山照明最終確定進(jìn)軍碳酸鋰項(xiàng)目，于2009年9月10日臨時(shí)股東大會(huì)討論審議《關(guān)于投資參股占總股本38%的青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司的議案》。

值得注意的是，該議案獲得通過后的當(dāng)年9月28日，鄒建平被佛山照明聘任為副總經(jīng)理，主管新能源項(xiàng)目業(yè)務(wù)工作。

由此可見，在佛山照明投資青海碳酸鋰項(xiàng)目過程中，原董事長莊堅(jiān)毅、董秘鄒建平全程參與。

而在項(xiàng)目正常進(jìn)展且未公告前，鄒建平妻子章敏芝的股票賬戶分別于2009年7月20日、9月9日通過電話或者網(wǎng)上下單的方式共買入“佛山照明”股票1.3萬股，后于10月20日、11月3日和11月5日全部賣出。共計(jì)獲利9622.54元。

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其女婿周星夫的股票賬戶更是在佛照項(xiàng)目進(jìn)展過程中開設(shè)，并于2009年7月13日和9月9日通過網(wǎng)絡(luò)和手機(jī)下單的方式共買入佛山照明股票4.22萬股，后全部賣出，該賬戶獲利2.3萬元。

該處罰決定認(rèn)為，鄒建平受佛山照明管理層委托，全程參與了佛山照明投資新能源事項(xiàng)，負(fù)責(zé)佛山照明投資新能源項(xiàng)目的推動(dòng)、考察、研究、溝通和決策，對(duì)涉案內(nèi)幕信息有著非常準(zhǔn)確、細(xì)致的了解。

鄒建平知悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前向章敏芝介紹佛山照明開展新能源項(xiàng)目的情況，并建議章敏芝買入佛山照明股票，其行為構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)鄒建平、章敏芝、周星夫分別處以10萬元、5萬元和3萬元罰款。

2012年9月25日，鄒建平以“身體原因”辭去佛照副總經(jīng)理職務(wù)，而其曾擔(dān)任的董秘一職則在證監(jiān)會(huì)廣東局出具調(diào)查函之后就已辭去。

隱瞞股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系

事實(shí)上，2009年的內(nèi)幕交易僅僅是佛照管理漏洞中的“冰山一角”。2012年7月，佛山照明創(chuàng)始人、國內(nèi)照明行業(yè)泰斗人物鐘信才被爆出長期隱瞞關(guān)聯(lián)交易，而同時(shí)，原董事長莊堅(jiān)毅與佛山照明另外兩個(gè)股東之間長達(dá)10年的關(guān)聯(lián)關(guān)系至今仍未有定論。

記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1989年，莊堅(jiān)毅控制的香港佑昌照明器材有限公司就開始與佛山照明合資成立了禪昌燈光器材有限公司。

2004年8月31日，以鐘信才為首的管理層對(duì)佛山照明MBO失敗后，佛山照明原第一大股東佛山市國資委將持有的佛山照明股份悉數(shù)轉(zhuǎn)給了歐司朗佑昌照明有限公司(下稱“歐司朗佑昌”)、香港佑昌，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓最終于2006年4月6日完成過戶，至此，佛山照明變身為外資控股公司。

根據(jù)佛山照明2004年8月31日公告，原第一大股東佛山市國資委將持有的佛山照明23.97%股權(quán)分為兩部分，其中13.47%轉(zhuǎn)讓給歐司朗佑昌，剩余10.5%則轉(zhuǎn)讓給香港佑昌。而莊堅(jiān)毅通過證券二級(jí)市場(chǎng)買賣，個(gè)人直接持有粵照明B(更可追溯到1997年)。

記者翻查佛山照明歷年公告得知，在2000年佛山照明年報(bào)的前十大股東列表中，出現(xiàn)了一家名為“廣州佑昌燈光器材貿(mào)易有限公司”(下稱“廣州佑昌”)的法人。該年報(bào)顯示，廣州佑昌持有佛山照明685.08萬股，占當(dāng)時(shí)佛山照明總股本的1.91%，而莊堅(jiān)毅本人則持有235.235萬股B股，占總股本的0.66%。在這份年報(bào)中，佛山照明表示：“前十大股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系”。

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但上述資料表明，自1999年起，廣州佑昌就與莊堅(jiān)毅同時(shí)持有佛山照明股份，一直到2010年3月31日佛山照明2010年第一季度報(bào)告時(shí)，廣州佑昌才從佛山照明前十大流通股東列表中消失，而在長達(dá)10年的時(shí)間內(nèi)，廣州佑昌持有佛山照明股份最多時(shí)超過1700萬股，占佛山照明總股本比例最高為2.09%。

同時(shí)，在廣州佑昌與莊堅(jiān)毅同時(shí)持股時(shí)，佛山照明一直認(rèn)為兩者不存關(guān)聯(lián)關(guān)系。而自2006年香港佑昌成功入股佛山照明后至今的4年時(shí)間內(nèi)，佛山照明也一直認(rèn)為香港佑昌、莊堅(jiān)毅與廣州佑昌不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

記者多方調(diào)查得知，廣州佑昌出資人林嬋玲、莊玲妹、以及佛山照明管理層莊堅(jiān)雄都與莊堅(jiān)毅存在親屬關(guān)系，而廣州佑昌則一直作為香港佑昌在內(nèi)地的銷售公司存在。